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[多选题]

股份公司《合规行为准则》中规定员工在日常经营行为中须遵守哪些合规行为准则()

A.坚持诚信合规

B.维护公平竞争

C.防止腐败贿赂

D.禁止内幕交易

E.回避利益冲突

F.保守商业秘密

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第1题

股份公司《合规行为准则》中要求员工在日常经营行为中严禁哪几种不当行为的发生()

A.腐败行为

B.欺诈行为

C.串通行为

D.胁迫行为

E.妨碍行为

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第2题

股份公司在2019年11月发布的“1+9”合规管理制度包括哪些制度()

A.合规管理工作总则、合规行为准则

B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则

C.合同合规管理实施细则

D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细

E.捐赠赞助合规管理实施细则

F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则

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第3题

股份公司《业务招待合规管理实施细则》中规定员工在公务活动中的招待过程应合法合规,业务招待的合规管理范围具体包括哪些()

A.提供、接受纪念品

B.差旅接待

C.餐饮招待

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第4题

目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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第5题

《国网公司合规管理制度》的合规管理目的是什么?()

A.倡导合规经营价值观为导向

B.有效管理员工的经营管理行为符合法律法规

C.有效管理员工的经营管理行为符合行业准则

D.有效防控合规风险

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第6题

是指在福建农信经营管理过程中,内部员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守内外部规章制度,形成的集体合规意识与职业行为的总和()

A.合规

B.合规管理

C.合规文化

D.合规风险

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第7题

股份公司《合同合规管理实施细则》中规定各单位在订立任何经济合同时,必须与对方签署()作为合同附件。
股份公司《合同合规管理实施细则》中规定各单位在订立任何经济合同时,必须与对方签署()作为合同附件。

A.合规协议

B.诚信协议

C.应尽最努力签署《诚信合规协议》,也可用《廉政协议》、《廉洁承诺书》代替

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第8题

股份公司合规管理工作总则中规定的合规管理基本原则有哪些()

A.独立性原则

B.系统性原则

C.及时性原则

D.适用性原则

E.全面性原则

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第9题

在合规管理建设中,商业银行建立的用鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()

A.合规绩效的考核

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.独立管理制度

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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