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[多选题]

目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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第1题

股份公司在2019年11月发布的“1+9”合规管理制度包括哪些制度()

A.合规管理工作总则、合规行为准则

B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则

C.合同合规管理实施细则

D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细

E.捐赠赞助合规管理实施细则

F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则

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第2题

根据《合规管理体系指南》,合规义务的来源一般应该包括()和()。

A.合规要求;合规承诺

B.合规要求;合规守则

C.合规方向;合规承诺

D.合规态度;合规承诺

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第3题

完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、首席合规官和等构成()

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门、 合规管理岗位

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第4题

合规管理保障机制包括()、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第5题

是指福建农信制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制、培育合规文化、防范合规风险等合规管理活动的总和()

A.合规

B.合规管理

C.合规文化

D.合规风险

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第6题

总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()

A.负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作

B.对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选,对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论

C.整理内控合规预警委员会会议纪要,并跟踪和督促纪要的贯彻落实

D.内控合规预警委员会授权的其他职责

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第7题

农业银行重大合规事项的决策机构是()

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.首席合规官

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第8题

合规风险管理的流程包括()

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的监测

D.合规风险的报告

E.合规风险的控制

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第9题

下列哪些属于合规管理工具中的事后补救工具()

A.合规问责

B.积分管理

C.合规限制

D.合规评价

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第10题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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