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[多选题]

股份公司合规管理工作总则中规定的合规管理基本原则有哪些()

A.独立性原则

B.系统性原则

C.及时性原则

D.适用性原则

E.全面性原则

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第1题

合规工作应当遵循以下原则()

A.全面合规原则

B.主动合规原则

C.独立性原则

D.持续合规原则

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第2题

股份公司在2019年11月发布的“1+9”合规管理制度包括哪些制度()

A.合规管理工作总则、合规行为准则

B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则

C.合同合规管理实施细则

D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细

E.捐赠赞助合规管理实施细则

F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则

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第3题

征信合规管理的基本原则包括()

A.全面性原则

B.持续性原则

C.强制性原则

D.权责明晰原则

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第4题

合规管理总体原则包括()

A.全面管理原则

B.独立性原则

C.协调与效率原则

D.与总体经营目标一致性原则

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第5题

农业银行反洗钱工作基本原则包括()。

A.依法合规原则

B.效益为中心

C.全面覆盖

D.独立性

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第6题

一般性投诉处理基本原则有()

A.积极主动原则

B.客观公正原则

C.专业原则.效率原则

D.合规谨慎原则

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第7题

下列哪些属于农业银行反洗钱工作基本原则()

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.全面覆盖原则

D.保密性原则

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第8题

某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第9题

印章管理遵循的基本原则。()

A.统一管理原则

B.依法合规原则

C.分类管理原则

D.风险管控与兼顾效率原则

E.监督制约原则

F.极简管理原则

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第10题

不属于我行贸易金融产品使用及准入管理基本原则有()

A.“产品合规操作”原则;

B.分行与产品分类管理”原则;

C.“差异管理”原则;

D.“动态调整与存续期管理相结合”原则

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