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[多选题]

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第1题

商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定

A.专项业务指导

B.工作指导意见

C.合规政策

D.考核办法

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第2题

商业银行的合规政策应明确所有__需要遵守的基本原则（）

A.交易对手

B.客户

C.员工

D.业务条线

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第3题

商业银行的（）应明确所有员工和业务系统需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理作出规定

A.专项业务制度

B.工作指导意见

C.合规政策

D.考核办法

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第4题

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应根据业务条线和分支机构的__、__设立相应的合规管理部门（）

A.经营范围

B.业务规模

C.经营水平

D.业务范围

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人可以分管业务条线（）

A．正确

B．错误

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》，董事会应履行以下合规管理职责（）

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

F.识别商业银行所面临的主要合规风险

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第8题

《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行做起（）

A.基层

B.高层

C.柜员

D.每名员工

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第9题

合规负责人的指责中，不包括（）

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营（）

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