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[多选题]

股份公司在2019年11月发布的“1+9”合规管理制度包括哪些制度()

A.合规管理工作总则、合规行为准则

B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则

C.合同合规管理实施细则

D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细

E.捐赠赞助合规管理实施细则

F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则

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第1题

目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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第2题

股份公司合规管理工作总则中规定的合规管理基本原则有哪些()

A.独立性原则

B.系统性原则

C.及时性原则

D.适用性原则

E.全面性原则

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第3题

股份公司《合规行为准则》中规定员工在日常经营行为中须遵守哪些合规行为准则()

A.坚持诚信合规

B.维护公平竞争

C.防止腐败贿赂

D.禁止内幕交易

E.回避利益冲突

F.保守商业秘密

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第4题

是指福建农信制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制、培育合规文化、防范合规风险等合规管理活动的总和()

A.合规

B.合规管理

C.合规文化

D.合规风险

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第5题

征信合规管理制度建设内容包括()

A.建立合规操作制度

B.建立风险监测制度

C.建立用户管理制度

D.建立责任追究制度

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第6题

股份公司《业务招待合规管理实施细则》中规定员工在公务活动中的招待过程应合法合规,业务招待的合规管理范围具体包括哪些()

A.提供、接受纪念品

B.差旅接待

C.餐饮招待

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第7题

合规管理三项制度是指()

A.合规绩效考核制度

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.合规教育培训制度

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第8题

应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度,严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容()
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第9题

合规风险管理的流程包括()

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的监测

D.合规风险的报告

E.合规风险的控制

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第10题

股份公司《投标合规管理实施细则》、《第三方尽职调查实施细则》、《采购合规管理实施细则》中将合规风险等级分为哪几个级别()

A.第一级别风险

B.第二级别风险

C.第三级别风险

D.特定级别风险

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