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[多选题]

合规管理三项制度是指()

A.合规绩效考核制度

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.合规教育培训制度

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第1题

在合规管理建设中,商业银行建立的用鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()

A.合规绩效的考核

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.独立管理制度

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第2题

将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()

A.建立合规性审核制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规绩效考核制度

D.建立违规整改制度

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第3题

下列哪项不属于商业银行应及时向银保监会备案的内部制度()

A.合规风险管理计划

B.合规政策

C.合规管理程序

D.合规指南

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第4题

股份公司在2019年11月发布的“1+9”合规管理制度包括哪些制度()

A.合规管理工作总则、合规行为准则

B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则

C.合同合规管理实施细则

D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细

E.捐赠赞助合规管理实施细则

F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则

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第5题

建立举报制度,鼓励全体员工主动报告、如实举报已经或可能发生合规风险的情况或违规事件,采取有效措施充分保护举报和投诉人()

A.实名

B.诚信

C.主动

D.合规

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第6题

是指福建农信制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制、培育合规文化、防范合规风险等合规管理活动的总和()

A.合规

B.合规管理

C.合规文化

D.合规风险

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第7题

应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度,严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容()
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第8题

根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机

根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。

Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

对合规管理错误的认识是()

A.注重商誉,要有社会责任,要道德自律

B.牢固树立合规经营理念,坚持合规经营

C.合规就是制定一套制度

D.“从众心理”不可取,违规经营危害大

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