下列属于《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》文件要求银行业金融机构强化票据业务风险内部控制的内容的是:（）

A.要从票据业务风险的监测、分析、预警、处置等搭建全面风险管理框架,实现对票据业务风险控制的全流程覆盖

B.要定期开展票据业务风险排查,逐户梳理票据客户,分类型制定风险防范措施

C.要强化票据从业人员专业技能培训和职业操守教育,加强对票据业务人员的行为管控,防范道德风险和操作风险

D.要加大票据业务内部监督检查力度,开展票据业务制度、流程及执行有效性评价,加大对票据业务违规责任人员的问责力度

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第1题

根据《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》，银行业金融机构要严格审查关联企业之间交易的真实性，防止关联企业利用票据业务套取银行资金。严禁关联企业“虚开”、“对开”票据并办理贴现。要从严管理、审慎办理异地企业开票业务。（)

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第2题

根据《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》规定,下列不属于银行业金融机构加强票据业务贸易背景真实性的实质审查的行为（）

A.对企业提交的材料开展形式审查

B.审查相关交易合同、增值税发票或普通发票

C.核验运输单据、出入库单据等

D.审查相关票据反映的交易内容与企业经营范围、真实经营状况、以及相关单据内容是否具有一致性

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第3题

根据《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》规定，下列不属于银行业金融机构完善票据业务授权授信管理的是（）

A.完善票据业务授权管理机制，明晰票据业务管理部门和经营单位的职责边界

B.由业务相关部门直接管理转贴现、买入返售、卖出回购以及其他以投融资为核心的票据同业业务，明确无须纳入同业专营部门管理

C.将票据业务全口径纳入统一授信管理，根据企业规模、发展速度、经营需求和还款能力，科学核定票据业务授信总额，严禁签发超过企业授信限额的票据

D.改进票据客户授信、用信全过程管理，认真履行尽职调查、合规审查、贷后检查职责

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第4题

根据《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》，银行业金融机构开展同业票据业务时，应由总行对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估调整。在审慎评估交易对手的资产和资金实力以及经营管理能力基础上，对交易对手（包括买入返售交易对手)进行同业授信，并加强集中度限额指标管理。严禁将本行同业账户委托交易对手代为管理。（)

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第5题

根据《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》规定，票据业务承兑时，银行业金融机构应当审查销售合同等证明材料，__内必须及时补齐增值税发票等资料。要认真审查银行承兑汇票、购销合同、增值税发票三者之间，在交易时间、货物名称、支付手段、交易金额等方面的一一对应关系，防止企业利用虚假交易和过往交易套取银行信用（）

A.三个月

B.一个月

C.半年

D.两个月

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）的有关要求，__并定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞（）

A.建立健全内部控制体系

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.强化内部控制保障

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