题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
银行业金融机构要切实建立健全票据、同业、理财等业务的风险控制体系，严格执行关于__等方面的监管要求，严防案件风险（）
A.理财产品销售
B.实物票据保管、贴现
C.资金划付
D.同业账户开立
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A.同业业务
B.投资业务
C.储蓄业务
D.理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，各法人银行业金融机构要切实落实同业专营和治理要求，严格根据__开展同业票据业务（）
A.业务权限
B.交易对手准入清单
C.同业授信额度
D.权责发生制
第3题
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构要完善流动性风险治理架构，将同业业务、投资业务、托管业务、理财业务等纳入流动性风险监测范围，制定合理的流动性限额和管理方案（）
第4题
各银行业金融机构要切实扭转的不良倾向。对分支机构特别是案发的，要从等方面，重新进行票据、个人消费贷款等业务经营资格的审核，严格进行授权和转授权（）
A.重业务发展、轻风险控制
B.重点地区、重点机构
C.风险管控能力、业务规模、人员素质
D.盈利能力、制度执行
第5题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，对于排查中发现的案件疑点和线索，可由分支机构自行开展自查（）
第6题
下列属于《福建银监局关于加强票据业务风险管理的通知》文件要求银行业金融机构强化票据业务风险内部控制的内容的是:（）
A.要从票据业务风险的监测、分析、预警、处置等搭建全面风险管理框架,实现对票据业务风险控制的全流程覆盖
B.要定期开展票据业务风险排查,逐户梳理票据客户,分类型制定风险防范措施
C.要强化票据从业人员专业技能培训和职业操守教育,加强对票据业务人员的行为管控,防范道德风险和操作风险
D.要加大票据业务内部监督检查力度,开展票据业务制度、流程及执行有效性评价,加大对票据业务违规责任人员的问责力度
第7题
根据《关于加强农村中小金融机构非标准化债权资产投资业务监管有关事项的通知》的规定，农村中小金融机构以理财资金投资非标资产的，要建立健全理财业务风险隔离机制，以合同方式明确风险承担主体和通道功能主体责任，防止“刚性兑付”，防止风险代偿，防止风险兜底（）
第8题
同业业务的监管要求不包括（）
A.检查商业银行是否建立了健全的同业业务风险管理和内部控制体系，确保同业业务风险得到有效控制
B.检查商业银行是否由法人部门建立或指定专营部门负责经营
C.检查商业银行办理同业业务是否合理审慎确定融资额度
D.检查商业银行是否建立健全同业业务授权管理体系，由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权
第9题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求，确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖（）
A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.员工服务态度
D.员工异常行为
第10题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）的有关要求，__并定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞（）
A.建立健全内部控制体系
B.明确内部控制职责
C.完善内部控制措施
D.强化内部控制保障
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