题目内容
（请给出正确答案）
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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更多“下列关于证券公司包销决策内部控制规定的说法，正确的有（）。Ⅰ…”相关的问题
第1题
A．证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策
B．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
C．包销决议只能制作书面文件，并由参与决策的人员确认
D．证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程
第2题
A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第3题
A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第5题
A．正确
B．错误
第6题
A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D.公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
第9题
A．债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。
B．债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。
C．对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。
D．债券包销授信额度为一次性额度
第10题
Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改
Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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