题目内容
（请给出正确答案）
Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改
Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首…”相关的问题
第1题
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理
Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整
Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标
Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A．依法经营
B．合规经营
C．审慎经营
D．合理经营
第4题
Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况
Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估
Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A．规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
B．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
第8题
A．规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
B．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
第9题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
第10题
A．证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
C．证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
