题目内容
（请给出正确答案）
A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误…”相关的问题
第1题
A．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
B．证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C．证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D．证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第2题
A．证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策
B．证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
C．包销决议只能制作书面文件，并由参与决策的人员确认
D．证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程
第3题
A．证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B．证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C．证券公司承销证券违反该法规定，情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款
D．证券公司违反证券承销业务规定承销证券，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
第4题
下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。
Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照 Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
第5题
A．证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
B．证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
C．证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
D．证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
第6题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
第8题
1战略发展委员会2薪酬与提名委员会3审计委员会4风险控制委员会
A．234
B．124
C．134
D．1234
第9题
B．公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C．发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D．公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
第10题
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
