题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
更多“下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确…”相关的问题
第1题
根据《证券公司合规管理实施指引》规定，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规
章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
点击查看答案
第3题
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对自营、另类投资等
自有资金投资的业务实施另类管理，管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅳ.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
点击查看答案
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
下列属于证券公司年度合规报告内容的是（）。Ⅰ.合规负责人履行职责情况Ⅱ.违法违规行为、合规风险
隐患的发现及整改情况Ⅲ.合规管理有效性的评估及整改情况Ⅳ.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况
点击查看答案
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
第8题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
热门考试
全部 >
