题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

单选：一家银行的合规负责人在执行加强版的监控流程之后发现了一些不正常的交易活动，显示可能存在贩卖人口的行为。下列哪一项交易需要立即展开额外的审查程序？（）

A.电汇是从那些移民人口众多的国家汇出的

B.来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市，也不在该城市工作

C.来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市，也不在该城市工作存款当天余额又被支取出来

D.来银行进行现金储蓄的客户居住并在该城市工作

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“单选：一家银行的合规负责人在执行加强版的监控流程之后发现了一…”相关的问题

第1题

单选：一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险

B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通

C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告

D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

点击查看答案

第2题

单选：一家大型国际银行在其一个客户账户中发现了潜在的可疑活动。经调查，该银行已确定这项活动是典型的涉嫌洗钱活动。根据金融特别行动工作组，这一活动应向哪一个实体报告可疑交易报告？（）

A.金融情报单位

B.地方执法机构

C.国家安全理事会

D.联邦执法机构

点击查看答案

第3题

下列表述错误的（）

A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作

B.董事会负责批准银行的合规政策

C.董事会应当监督合规政策的执行

D.高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

点击查看答案

第4题

根据《承德银行房地产开发企业及按揭项目准入流程（试行）》，经办行的信贷负责人负责对资料的和负审查责任（）

A.完整性、合规性

B.保密性、真实性

C.风险性、准确性

点击查看答案

第5题

对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）

A.合规风险评估

B.合规风险识别

C.合规风险应对

D.合规风险监控

点击查看答案

第6题

单选：一家分支遍布全国的银行高级合规经理在开展关于一系列新开办银行账户间关联的调查。下列哪一项预示存在潜在的人口走私行径？（）

A.有几个账户定期收到来自不同城市的ATM机上的存款

B.电汇是从那些被认定为高洗钱风险的国家汇出的

C.电汇的受益人都曾经被认为是之前的一些可疑交易报告中的嫌疑人，他们居住在移民人口比例较高的国家

D.电汇的受益人都是在进出口贸易公司工作

点击查看答案

第7题

多选：在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活动。合规专员应首先采取哪两项行动？（选择2个答案）（）

A.提交可疑交易报告

B.采访了主管的可疑活动

C.通知银行董事会

D.向组织外部法律顾问报告可疑活动

点击查看答案

第8题

单选：一家执法代理致电银行反洗钱调查员要求提供有关上个月提交的可疑交易报告的信息。调查人员应如何回应？（）

A.将信息发送到代理人提供的地址

B.分享打电话时所要求的信息

C.将代理通知银行的合规专员

D.在发布信息之前需要搜查令

点击查看答案

第9题

单选：当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）

A.打电话给雇员并要求解释

B.允许立即访问银行的文件

C.通知董事会

D.根据正式书面请求向执法部门提供信息

点击查看答案

第10题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定（试行）》，负责总行各部门合规职责考核评价的组织、领导、监督（）

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.董事会

点击查看答案

谢谢您的反馈

您认为本题答案有误，我们将认真、仔细核查，
如果您知道正确答案，欢迎您来纠错

开始纠错>>>

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信