题目内容
（请给出正确答案）
A.有几个账户定期收到来自不同城市的ATM机上的存款
B.电汇是从那些被认定为高洗钱风险的国家汇出的
C.电汇的受益人都曾经被认为是之前的一些可疑交易报告中的嫌疑人，他们居住在移民人口比例较高的国家
D.电汇的受益人都是在进出口贸易公司工作
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第1题
A.那些参与人数最多的项目
B.那些筹集资金金额最高的项目
C.那些在很短时间内即完成全部融资的项目
D.在项目展示最初即获得资金的项
第2题
A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动
第3题
A.调查和名声受损
B.刑事调查甚至入狱
C.包括对所在金融机构罚款等一系列执法行动
D.罚款以及被行业质疑
第4题
A.向洗钱者的银行账户存进现金
B.从洗钱者的银行账户中支取大额的现金
C.向洗钱者的账户存进现金支票和汇票
D.在不同的银行账户间进行大量的转账交易
第5题
A.内部记录组已重新命名
B.现金处理程序精简
C.银行又收购了一家机构
D.风险评估已于六个月前完成
第6题
A.将信息发送到代理人提供的地址
B.分享打电话时所要求的信息
C.将代理通知银行的合规专员
D.在发布信息之前需要搜查令
第7题
A.电汇是从那些移民人口众多的国家汇出的
B.来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市，也不在该城市工作
C.来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市，也不在该城市工作存款当天余额又被支取出来
D.来银行进行现金储蓄的客户居住并在该城市工作
第8题
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
第9题
A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
B.董事会负责批准银行的合规政策
C.董事会应当监督合规政策的执行
D.高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查
第10题
A.中间人介绍客户给银行时，银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查
B.当中间人代客户管理资产，并且是银行账户持有人，但是中间人并没有像银行那样进行尽职调查那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
C.当中间人代客户管理资产，并且为客户在银行开户，该中间人是受类似法规约束的金融机构，那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
D.当中间人介绍客户给银行，银行必须获得该客户的相关信息，就像是银行自己获取的客户一样
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