多选：在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活动。合规专员应首先采取哪两项行动？（选择2个答案）（）

A.客户尽职调查档案信息

B.识别异常活动的监测系统参数

C.账户的签名卡

D.异常活动发生期间的交易记录

A.打电话给雇员并要求解释

B.允许立即访问银行的文件

C.通知董事会

D.根据正式书面请求向执法部门提供信息

A.通知信息技术经理删除这些交易

B.如果这些交易的数量少于总数的1%，就忽略这个问题

C.分析和调查这些交易

D.通知管理层需要对受影响的应用程序进行更正

A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审

B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

C.组织制定合规管理程序以及合规手册等合规指南。

D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

A.银行保险部

B.运营管理部

C.财务会计部

D.风险合规部

A.等待同行证券公司作出反应，然后跟进

B.向客户发出通知，要求他们提供必要的信息

C.建立新的程序并通知高级管理人员

D.制定新的程序收集信息，并向所有合适的员工提供培训

A.内部记录组已重新命名

B.现金处理程序精简

C.银行又收购了一家机构

D.风险评估已于六个月前完成

A.合规管理工作总则、合规行为准则

B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则

C.合同合规管理实施细则

D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细

E.捐赠赞助合规管理实施细则

F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则