金融机构有下列行为之一的,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
第3题
A.五十万元以上一百万元以下;五万元以上十万元以下
B.五十万元以上五百万元以下;五万元以上五十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下;五万元以上十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下;十万元以上五十万元以下
第4题
A.一万元以上五万元以下
B.十万元以上二十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
第5题
第6题
A.处50万元以上500万元以下
B.处50万元以上200万元以下
C.处20万元以.上500万元以下
D.处30万元以上500万元以下
第7题
A.一百万元以上二百万元以下
B.五十万元以上五百万元以下
C.一百万元以上五百万元以下
D.五十万元以上二百万元以下
第8题
A.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第9题
A.五万以上十万以下
B.十万以上十五万以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万以上
第10题
A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供
B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生,处五十万元以上伍佰万元以下罚款
D.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
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