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[单选题]

金融机构未充分履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A.五十万元以上一百万元以下;五万元以上十万元以下

B.五十万元以上五百万元以下;五万元以上五十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下;五万元以上十万元以下

D.五十万元以上五百万元以下;十万元以上五十万元以下

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第1题

对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以()

A.处二十万元以上五十万元以下罚款

B.责令限期改正

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款

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第2题

金融机构有下列哪些行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证?

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第3题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处罚款()

A.一万元以上五万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

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第4题

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生的,处以下罚款,并对直接负责的董事、最高级管理人员和其他直接责任人处5万元以上50万元以下罚款()

A.30万元以上500万元;

B.50万以上200万以下;

C.20万元以上200万元;

D.50万元以上500万元

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第5题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门可以处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

A.一万元以上五万元以下

B.十万元以上二十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上五百万元以下

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第6题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的(),处一万元以上五万元以下罚款。(1)股东(2)董事(3)高级管理人员(4)其他直接责任人员

A.(1)(2)

B.(2)(3)

C.(3)(4)

D.(2)(3)(4)

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第7题

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的机构,中国人民银行可以()

A.处二十万元以上二佰万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C.处二十万元以上五十万元以下罚款

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第8题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以()。

A.一万元以上五万元以下罚款

B.五万元以上十万元以下罚款

C.纪律处分

D.诫勉谈话

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第9题

银行未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()

A.由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正

B.情节严重的处1万元以上5万元以下罚款

C.直接负责的董事、高级管理人员处1万元以上5万元以下罚款

D.其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款

E.致使洗钱后果发生且情节特别严重的,中国人民银行可以建议金融监管机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

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第10题

未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予()

A.刑事处分

B.行政处分

C.纪律处分

D.经济处罚

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