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总行风险管理层面,由总行风险管理部、法律与合规部构成,作为全行风险管理的宏观层次()

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第1题

我行反洗钱管理办法要求将洗钱风险纳入全面风险管理体系及管理框架()

A.总行风险管理部

B.总行法律合规部

C.总行运营管理部

D.总行审计部

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第2题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第3题

()是邮储银行风险管理的最高决策机构和经营层的专业工作机构,在职责权限范围内审核全行风险管理各项政策和有关风险管理重大事项

A.投管业务内部风险控制部门

B.法律合规部

C.风险管理部

D.总行风险管理委员会

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第4题

承担全行声誉风险管理的最终职责()

A.总行声誉风险管理领导小组

B.总行声誉风险管理领导小组办公室

C.总行党委宣传部

D.总行风险管理部

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第5题

()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。

A.总行内控与法律合规部

B.总行国际业务部

C.总行风险管理部

D.总行运营管理部

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第6题

总行个人授信业务审查审批的管理机构为总行()

A.零售银行部风险管理中心

B.零售银行部

C.风险管理部

D.法律合规部

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第7题

总行负责全行外汇反洗钱管理的部门是()

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际金融部

D.内控与法律合规部

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第8题

重大风险处置应急工作牵头管理部门为()

A.总行办公室

B.风险管理部

C.合规管理部

D.安全保卫部

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第9题

总行条线风险管理部包括()

A.总行企业金融风险管理部

B.总行零售风险管理部

C.总行投金风险管理部

D.以上全是

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第10题

负责对同业客户名单的监测及风险管理工作,包括提示交易对手信用风险、根据总行投行与金融市场风险部拟定的同业类客户黑名单对理财项下名单进行管理()

A.资产管理事业部产品管理部集中交易室

B.总行同业金融部

C.资产管理事业部风险监测与合规管理部

D.资产管理事业部风险评审与存续期管理部

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