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[单选题]

我行反洗钱管理办法要求将洗钱风险纳入全面风险管理体系及管理框架()

A.总行风险管理部

B.总行法律合规部

C.总行运营管理部

D.总行审计部

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第1题

()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。

A.总行内控与法律合规部

B.总行国际业务部

C.总行风险管理部

D.总行运营管理部

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第2题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第3题

总行风险管理层面,由总行风险管理部、法律与合规部构成,作为全行风险管理的宏观层次()
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第4题

负责将债券业务和资产证券化主承销业务额度管理相关审批事项纳入授权管理体系()

A.总行投资银行总部

B.总行风险管理部

C.总行公司银行部

D.总行资产管理部

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第5题

总行个人授信业务审查审批的管理机构为总行()

A.零售银行部风险管理中心

B.零售银行部

C.风险管理部

D.法律合规部

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第6题

总行条线风险管理部包括()

A.总行企业金融风险管理部

B.总行零售风险管理部

C.总行投金风险管理部

D.以上全是

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第7题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的组织、领导、监督()

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.董事会

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第8题

重大风险处置应急工作牵头管理部门为()

A.总行办公室

B.风险管理部

C.合规管理部

D.安全保卫部

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第9题

本行大额风险暴露相关指标超过预警值要求,总行相关部门要及时向报告情况,包括客户信息、预警类别、预警原因,并制定化解方案,采取措施使该指标降至预警值以下,确保不突破限额值()

A.总行风险管理部

B.总行公司业务管理部

C.总行内控合规部

D.总行市场金融部

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第10题

《兴业银行总行风险管理组织体系管理办法》规定,专业风险管理窗口接受的矩阵式管理()

A.总行风险管理条线、条线风险管理部和所在专业经营部门

B.条线风险管理部和所在专业经营部门

C.总行风险管理条线和条线风险管理部

D.总行风险管理条线和所在专业经营部门

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