更多“根据《商业银行内部控制指引》,商业银行不相容岗位人员之间一律…”相关的问题
第1题
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间必须轮岗。()
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第2题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。涉及等重要事项变动均不得由一个人独自决定()
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第3题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的1%()
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第4题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门()
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第5题
根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,根据规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门()
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第6题
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排()
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第7题
根据《商业银行信息科技风险管理指引》商业银行可按照自身实际情况确定岗位职责,对于规模较小的机构,信息科技运行与系统开发可由同一人员负责,不要求信息科技部内部进行岗位制约()
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第8题
根据《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员应具备大学本科以上学历,掌握与银行业金融机构内部审计相关的专业知识,熟悉金融相关法律法规及内部控制制度()
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第9题
根据《商业银行内部控制指引》规定,董事会负责组织对内部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估()
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第10题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,行长可以担任授信审查委员会的成员。()
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