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[多选题]
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。涉及等重要事项变动均不得由一个人独自决定（）
A.资产
B.负债
C.财务
D.人员
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第3题
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确办理业务和事项的权限，并实施动态调整（）
A.各级机构
B.部门
C.岗位
D.人员
第4题
商业银行应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。特别应考虑（）
A.建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权
B.必要的职责分离，以及横向与纵向相互监督制约关系
C.涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定
D.明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求
E.建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
第6题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达
A．分工合理
B．赏罚到位
C．职责明确
D．报告关系清晰
第7题
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，根据规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门（）
第8题
商业银行应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。特别应考虑（）
A．建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权
B．必要的职责分离，以及横向与纵向相互监督制约关系
C．涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定
D．明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求
E．建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
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