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[判断题]

中国人民银行及其分支机构根据日常监督管理、投诉管理以及银行、支付机构自评估等情况进行非现场评估,必要时可以进行现场评估。()

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第1题

中国人民银行及其分支机构根据日常监督管理、投诉管理以及银行、支付机构自评估等情况仅可以进行非现场评估,不得采取现场评估的方式。()
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第2题

根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》,中国人民银行及其分支机构开展对金融机构履行金融消费者权益保护义务情况的评估工作,评估工作以金融机构自评估为基础。()
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第3题

根据中国人民银行金融消费者权益保护评估工作的相关要求,金融机构应当按年度进行自评估,并于次年3月1日前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告。()
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第4题

银行、支付机构收到中国人民银行分支机构转交的投诉,应当按要求向中国人民银行分支机构反馈投
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第5题

银行、支付机构应当积极配合中国人民银行及其分支机构的现场检查和非现场检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。()
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第6题

下列关于风险监管的说法,不正确的是()

A.监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

B.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段,对银行机构风险状况进行全面评估和监控

C.管理信息系统的有效性以及管理人员素质和人力资源管理状况,也属于监管机构的关注重点

D.银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平

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第7题

支付机构分类评级的自律管理评价计分由按照自律管理指标和标准组织支付机构实施()

A.中国支付清算协会

B.中国人民银行及其分支机构

C.支付机构合作银行

D.银监会

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第8题

银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,并在监管评级中考虑上述评估结果()
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第9题

商业银行应当建立理财产品销售授权管理体系,制定统一的标准化的销售服务规程,建立清晰的报告路线,明确分支机构业务权限,并采取()等方式加强对分支机构销售活动的管理。

A.不定期核对、现场核查、风险评估

B.定期核对、非现场核查、风险评估

C.定期核对、现场核查、风险评估

D.不定期核对、非现场核查、风险评估

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第10题

根据履行反洗钱职责的需要,中国人民银行及其分支机构可以按照法定程序,对金融机构履行反洗钱义务的情况开展现场检查()
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