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银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,并在监管评级中考虑上述评估结果()
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第1题
A.根据法律、行政法规制定并发布监督管理的规章、规则
B.审查批准银行业机构的设立、变更、终止和业务范围
C.对银行业金融机构实施现场检查
D.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管
第2题
A.再次
B.现场
C.非现场
D.合规
第6题
B.统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布
C.建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施
D.对股东变更进行审查
E.建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况,并表监督管理银行业金融机构财会信息
第7题
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
第8题
A.现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准
B.检查人员可以少于2人,但是应当出示合法证件和检查通知书
C.检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料,银行业监督管理机构有权予以封存
第9题
A.风险提示
B.监管通报
C.与内外部审计师会谈
D.与政府部门及其他监管当局进行协作
第10题
A.国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
B.对银行业金融机构的业务活动及风险状况实行现场检查
C.国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起20日内予以回复
D.国务院银行业监督管理机构建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度
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