题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列哪些行为,情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚?
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第1题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第2题
A.董事会
B.直接负责的董事
C.高级管理人员
D.直接负责的高级管理人员
E.其他直接责任人员
第4题
A.县(市)分支机构
B.地市分支机构
C.设区的市级分支机构
D.省一级分支机构
第5题
A.一万元以上五万元以下罚款
B.五万元以上十万元以下罚款
C.纪律处分
D.诫勉谈话
第6题
第7题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
第9题
A.20万元以上50万元以下
B.50万元以上200万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上800万元以下
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