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未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予()
A.刑事处分
B.行政处分
C.纪律处分
D.经济处罚
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A.刑事处分
B.行政处分
C.纪律处分
D.经济处罚
第1题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
第2题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第3题
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度
C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
D.对工作人员进行反洗钱培训
第4题
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.对工作人员进行反洗钱培训(5)金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
第6题
A.培训计划
B.控制措施
C.工作计划
D.内部操作规程
第8题
A.金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议。
B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第10题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
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