题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券金融公司自有证券Ⅱ.证券

金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券Ⅳ.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

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第1题

下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）

A．证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

B．证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖

C．证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利

D．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定

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第2题

证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通（）账户。

A.证券交收

B.专用资金

C.担保资金

D.资金交收

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第3题

转融通交易是指证券金融公司将（）出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.被质押的证券Ⅳ.自有证券

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（）。Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金

A.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

B.Ⅱ. Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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第5题

中国证监会于2011年10月26日发布了《转融通业务监督管理试行办法》，确立了证券金融公司的法律地

位和职责权利。根据该办法规定，证券金融公司应履行的职责包括（）。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

III.监测分解全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券

A．II、III、IV

B．I、IV

C．I、II、III

D．I、II、III、IV

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第6题

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）

A．30%

B．20%

C．15%

D．10%

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第7题

证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10

0%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A．12

B．6

C．9

D．3

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第9题

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。Ⅰ．基本情况Ⅱ．业务范围Ⅲ．财务状况Ⅳ．违约记录

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融

通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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