题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）
A．证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责
B．证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖
C．证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利
D．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定
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A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
证券金融公司的职责包括（）Ⅰ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；Ⅱ、为证券公司融资融券业
务提供资金和证券的转融通服务；Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；Ⅳ、中国证券业协会确定的其他职责
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第2题
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融
通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务
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A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
中国证监会于2011年10月26日发布了《转融通业务监督管理试行办法》，确立了证券金融公司的法律地
位和职责权利。根据该办法规定，证券金融公司应履行的职责包括（）。
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I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分解全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券
A．II、III、IV
B．I、IV
C．I、II、III
D．I、II、III、IV
第4题
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券金融公司自有证券Ⅱ.证券
金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券Ⅳ.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
第5题
转融通交易是指证券金融公司将（）出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.被质押的证券Ⅳ.自有证券
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
下列关于金融租赁公司监管指标的说法错误的是（）
A.金融租赁公司对一个关联方的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30％
B.金融租赁公司对单一承租人的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30％
C.金融租赁公司对单一集团的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的50％
D.金融租赁公司对全部关联方的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30％
第7题
下列关于金融租赁公司的资金筹集，说法错误的是（）
A.资金筹集是金融租赁公司经营与发展的前提
B.金融租赁公司可以发行金融债券融资
C.金融租赁公司可进入银行间同业拆借市场
D.金融租赁公司的融资成本较高
第8题
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）
A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B．最近一次证券公司分类评级为A类
C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
第9题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。Ⅰ．具有证券经纪业务资格Ⅱ．公司最近3年内不存
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．公司治理健全，内部控制有效
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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