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[主观题]

根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者

推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

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第1题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。

Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔

Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担

Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米

Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下

违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作

Ⅲ.李某从事客户招揽营销

Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为

包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅳ

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第6题

证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司购买该金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，（）

A．不得销售该金融产品给该投资人，除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

B．不得销售该金融产品给该投资人，除非客户甲主动再次主动要求购买

C．可以无条件向该客户销售该金融产品

D．不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

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第7题

证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，（）

A．不得销售该金融产品给该投资人

B．可以无条件向该客户销售该金融产品

C．证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策

D．经客户口头确认后可以销售

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第8题

下列人员买卖股票属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。Ⅰ．在上海证券交易所工作的张某Ⅱ．在中国证监会工作的王某Ⅲ．某证券公司经纪人李某Ⅳ．为某证券公司提供物业服务的赵某

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

员工可以向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（）

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