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[单选题]

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为

包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅳ

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第2题

证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。（)

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第3题

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

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第4题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。

Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔

Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担

Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米

Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券公司代销金融产品业务具有特点（)。

A.产品种类多

B.认购起点高

C.宣传特定化

D.风险等级高

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第6题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，以下说法错误的是（）

A.银行业机构从业人员不包括银行业机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

B.银行业机构制定的行为守则应包括从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

C.除行为守则外，银行业机构还应制定主要业务条线的行为细则

D.不得代销未持有金融牌照机构的产品

E.对银行业机构从业人员的利益相关人员，根据业务发展需要，可适当降低招聘录用标准

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第7题

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。分值

A．3

B．5

C．9

D．7

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第8题

商业银行开展代销业务，应当符合国务院金融监督管理机构关于代销有关金融产品的资质要求（）

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