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[多选题]

根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,负责本领域日常合规管理工作的部门是()

A.监察部门

B.质量环保部门

C.安全评价部门

D.业务部门

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第1题

各业务部门是本业务领域合规主管部门,负责本领域日常合规管理工作,承担公司合规管理第一道防线职责()
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第2题

和按照分工协作、分级负责的原则,组织开展案件处置工作()

A.纪检监察部门 安全保卫部门

B.内控合规部门 纪检监察部门

C.内控合规部门 安全保卫部门

D.以上均不是

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第3题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责考核评价的步骤包括()

A.被评价部门自评

B.风险合规部测评

C.反馈与确认

D.提交风险管理与关联交易控制委员会集体审议

E.撰写总结报告

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第4题

《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指银监会及其派出机构和商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()
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第5题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的组织、领导、监督()

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.董事会

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行合规管理职责说法不正确的是()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

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第7题

《安徽农村商业银行系统信贷授权授信工作指导意见》规定,负责授权管理的组织协调、授权内容的法律审查和合规检查等工作()

A.信贷部门

B.内审部门

C.合规部门

D.监察部门

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会应履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

F.识别商业银行所面临的主要合规风险

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第9题

()是指企业从治理层、管理层到执行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排。

A.合规管理架构

B.合规管理系统

C.合规管理职责安排

D.合规管理组织体系

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第10题

《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的与法律、规则和准则相一致()

A.经营活动

B.合规文化

C.内部规定

D.规章制度

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第11题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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