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[多选题]
根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责考核评价的步骤包括()
A.被评价部门自评
B.风险合规部测评
C.反馈与确认
D.提交风险管理与关联交易控制委员会集体审议
E.撰写总结报告
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A.被评价部门自评
B.风险合规部测评
C.反馈与确认
D.提交风险管理与关联交易控制委员会集体审议
E.撰写总结报告
第2题
A.调阅资料,评价取证
B.编制工作底稿,进行事实确认
C.评价计分
D.初步反馈
E.修正评价计分
第5题
A.牵头组织开展对业务条线风险与合规管理部门的履职评价。
B.牵头负责并明确条线风险总监及关键岗位人员等资格准入及考核评价等要求。
C.牵头开展总行信用审查审批工作监督和后评价。
D.负责审批本行总体经营战略和重大政策
第6题
A.合同发起部门的常规审查
B.合同发起部门的职责审查
C.业务主管部门的职责审查
D.业务主管部门的常规审查
E.法律合规部门的法律审查
第8题
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划
B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度
C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则
D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等
E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
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