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[多选题]

业内案件处置工作包括()等。

A.机构调查

B.监管督查

C.机构内部问责

D.行政处罚

E.案件审结

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第1题

银行保险机构涉刑业内案件处置工作包括机构调查、监管督查、机构内部问责、行政处罚、案件审结等。()
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第2题

对于业外案件,参照业内案件进行机构调查和案件审结,必要时银保监局将督导银行保险机构进行内部问责,开展行政处罚。()

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第3题

强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行、、、时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况()

A.监管评级

B.市场准入审批

C.偿付能力评估

D.监管计划制定

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第4题

《案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括案件信息报送及登记、、案件审结和后续处置()

A.案件处理

B.案件调查

C.案件分类

D.案件报告

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第5题

案件处置工作分为()

A.案件风险信息报送与登记

B.案件调查

C.案件审结

D.后续处置

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第6题

根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》(试行)规定,内部问责由案发机构的上级机构牵头负责,案发机构人员可以参与具体问责工作()
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第7题

案件管理工作包括环节()

A.案件报送

B.案件调查

C.案件整改

D.案件问责

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第8题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险__制度以及整改、后评价等专门制度()

A.排查

B.报告

C.处置

D.问责

E.跟踪

F.防范

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第9题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定符合本机构特点的哪些等专门制度?()

A.案件风险排查、报告

B.处置

C.问责以及整改

D.后评价

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第10题

银行业金融机构应当在后,向银监局提交案件审结报告()

A.总结案件教训

B.分析存在问题

C.确定问责方案

D.确定整改措施

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