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第1题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险__制度以及整改、后评价等专门制度()
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第2题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求,确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。排查应当至少覆盖()
A.主要业务领域
B.重点管理环节
C.员工服务态度
D.员工异常行为
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第3题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构__相适应的案防管理体系()
A.风险管理
B.资产规模
C.业务复杂程度
D.机构数量
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第4题
根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》,各项评估内容包括()
A.案防工作组织
B.制度及质量控制
C.案防工作执行
D.监督与检查
E.考核与问责
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第5题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,有效()
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第6题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年__前报送银行业监督管理机构()
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第7题
根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》,各项评估内容所占权重分别为:案防工作组织13%,制度及质量控制15%,案防工作执行45%,监督与检查14%,考核与问责13%()
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第8题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当根据分工负责的原则,由__发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程,明确责任部门,确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任()
A.具体业务部门
B.风险管理部门
C.合规管理部门
D.审计部门
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第9题
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当定期向监管机构报送案件风险排查情况报告,报告应由风险主任签发()
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第10题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,各银行业金融机构应建立同一标准的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险()
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