日前,华泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司等4家证券公司,因违法违规受到证监会的行政处罚。下列关于股份有限公司的说法,正确的是①股票可以自由流通;②资本必须分为等额股份;③可以依法募股集资;④无需向社会公开财务信息
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④
第3题
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
第5题
A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责
B.证券金融公司开展转融通业务,可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖
C.证券金融公司是实行会员制的自律组织,不能产生盈利
D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,不以盈利为目的,其设立和解散由国务院决定
第6题
A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人
C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
第7题
A.股份有限公司发起人数无上限
B.股东以认购的股份对其公司负责
C.股份有限公司的资本划分为等额股份
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
第8题
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年内受到中国证监会行政处罚
C.最近3年内受到证券交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
第9题
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
第10题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!