题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）Ⅰ．客户的身份、财产和收入状况Ⅱ．证券投资经验Ⅲ．投资需求与风险偏好Ⅳ．风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证

券公司、证券投资

咨询机构（）的经营活动。

Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

Ⅱ．直接或者间接获取经济利益

Ⅲ．辅助客户作出投资决策

Ⅳ．接受客户委托

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员在提供证券投资咨询服务时应当（）。Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ．遵守法律、行政法规和自律规则Ⅲ．优先维护高净值客户利益，在特殊情形下可以牺牲低净值客户利益Ⅳ．遵守诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ 资产状况Ⅱ 服务需求 Ⅲ 投资偏好Ⅳ 风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户（）的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.投资偏好;Ⅱ.风险承受能力;Ⅲ.服务需求;Ⅳ.资产状况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）等信息，方便投资者查询、监督。I.证券投资顾问服务的方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容Ⅲ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求（）

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第7题

下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ．证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ．证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务Ⅳ．证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列说法，错误的是（）

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书而通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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