题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员在提供证券投资咨询服务时应当（）。Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ．遵守法律、行政法规和自律规则Ⅲ．优先维护高净值客户利益，在特殊情形下可以牺牲低净值客户利益Ⅳ．遵守诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）等信息，方便投资者查询、监督。I.证券投资顾问服务的方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容Ⅲ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证

券公司、证券投资

咨询机构（）的经营活动。

Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

Ⅱ．直接或者间接获取经济利益

Ⅲ．辅助客户作出投资决策

Ⅳ．接受客户委托

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并()。

A.指定多部门分别独立实施

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门共同实施

D.成立专门的委员会

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员（）管理。I .注册登记 Ⅱ.岗位职责Ⅲ.执业行为 IV.执业习惯

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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第5题

下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ．证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ．证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务Ⅳ．证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求（）

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

关于证券投资咨询人员执业行为的总体要求，下列表述不正确的是（）

A．证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务

B．证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议

C．证券投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

D．证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证券业协会备案

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以（）形式予以记载、保存

A.电子文件

B.书面

C.书面或电子文件

D.书面和电子文件

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务时，不得（）

A．代客户作出投资决策

B．为客户提供投资建议

C．从该业务中获取经济利益

D．辅助客户作出投资决策

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第11题

下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有（）。I .有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ.有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ.有利于提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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