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[多选题]

证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）

A.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

B.合规负责人履行职责情况

C.违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况

D.合规管理有效性的评估及整改情况

E.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容

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第1题

期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.住所地中国证监会派出机构

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第2题

下列属于证券公司年度合规报告内容的是（）。Ⅰ.合规负责人履行职责情况Ⅱ.违法违规行为、合规风险

隐患的发现及整改情况Ⅲ.合规管理有效性的评估及整改情况Ⅳ.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

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第3题

征信合规和信息安全管理情况自评估包括经营机构自评估和总行自评估，经营机构自评估每年12 月31 日前报送总行，总行编制全行自评估报告，于每年1 月31 日前报送人民银行征信管理局（）

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第4题

年度财务决算工作考核包括哪些内容（）

A．年度财务决算工作组织情况

B．年度财务决算信息合规性、准确性

C．年度财务决算工作报送情况

D．财务月度快报相关工作及时性

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第5题

证券基金经营机构违反合规管理规定的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令定期报告Ⅲ.责令改正Ⅳ.监管谈话

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

安全总监应当按照规定向所在地负有安全生产监督管理职责的部门报告安全生产工作情况，年度报告应当何时报送（)

A.本年度12月30日前

B.次年度1月30日前

C.本年度12月20日前

D.次年度1月20日前

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第7题

应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度，严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容（）

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第8题

各级银行保险机构应当于每年前向其建工机构报送消费投诉工作年度报告，报告本机构上一年度消费投诉处理及管理工作情况（）

A.43845

B.43861

C.43862

D.43921

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第9题

一级分行、境外机构和子公司应定期向总行全球反洗钱中心报送常规报告，包括以下种类：（)。

A.月度报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.年度报告

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第10题

证券基金经营机构的高级管理人员决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任（）

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第11题

下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（）。

A.合规人员应当熟悉业务制度

B.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

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