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[主观题]
证券基金经营机构的高级管理人员决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任()
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第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第5题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第9题
A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B.合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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