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[主观题]

反洗钱“三道防线”中第一道防线是()

A.各渠道管理及运营管理职能部门和各机构

B.内控合规职能部门

C.审计部门

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第1题

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第2题

公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,是第一道防线,是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线()

A.各业务部门,合规管理归口部门

B.各业务部门,法律管理部门

C.法规部门,各业务部门

D.合规管理归口部门,各业务部门

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第3题

各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第4题

以下关于操作风险管理三道防线表述正确的是()
A.A.业务部门是操作风险管理的第一道防线

B.B.内控合规与风险管理部门是操作风险管理的第二道防线

C.C.审计部门是操作风险管理的第三道防线

D.D.审计和监察部门是操作风险管理的第三道防线

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第5题

全面风险管理体系中,三道防线是指由业务职能部门、风险管理职能部门和内部审计监督部门组成的风险防控“三道防线”。()
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第6题

下列关于风险管理的三道防线,说法不正确的是()

A.业务部分是风险把控的前端部门,承担风险管理的首要责任;

B.三道防线之间不能各自保持相对的独立性,应联合开展工作;

C.银行需建立内部审计及监督部门作为风险管理的第三道防线;

D.合规和风险部门是履行风险管理二道防线的支持职能部门

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第7题

内部控制的“第三道防线”是()

A.业务部门

B.高级管理层

C.内部审计部门

D.内控管理职能部门

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第8题

履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第9题

业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的()

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第10题

以下哪项正确列出了“三道防线”之一,负责确定和管理与战略及实现业务目标相关的绩效和风险,以及选择内部控制措施?()

A.第二道防线:风险管理和合规性职能

B.第一道防线:运营经理人员

C.第一道防线:最高管理层

D.第二道防线:高级管理层

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