更多“各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监…”相关的问题
第1题
履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线
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第2题
公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,是第一道防线,是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线()
A.各业务部门,合规管理归口部门
B.各业务部门,法律管理部门
C.法规部门,各业务部门
D.合规管理归口部门,各业务部门
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第3题
反洗钱“三道防线”中第一道防线是()
A.各渠道管理及运营管理职能部门和各机构
B.内控合规职能部门
C.审计部门
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第4题
履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线
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第5题
各业务部门是本业务领域合规主管部门,负责本领域日常合规管理工作,承担公司合规管理第一道防线职责()
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第6题
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为()
A.风险合规条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.营销条线
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第7题
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)中“三道防线”,作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任()
A.窗口运维条线
B.业务管理条线
C.风险合规条线
D.审计监督条线
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第8题
()是第二道防线的重要组成部分。
A.业务经营部门
B.综合管理部
C.人力资源部门
D.内控与法律合规部及风险管理部
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,__作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任()
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
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第10题
农商银行风险管理部门负责规定范围内同业客户授信后双线检查、风险监控、分析及动态管理,监督和检查各项风险制度的执行情况,督促业务经营部门履行风险第一道防线职责()
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