更多“反洗钱是全员全程全面性法定义务。各级行、各业务条线都负有反洗…”相关的问题
第1题
各级行反洗钱工作牵头部门和各有关部门反洗钱工作人员应按照本机构职能分工,承担相应的反洗钱日常管理和具体操作职责()
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第2题
营运条线人员应贯彻执行“反洗钱是金融机构全员性义务”的监管要求。()
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第3题
公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是()?
A.运营
B.业务线
C.审计稽核条线
D.合规反洗钱条线
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第4题
<<关于进一步加强反洗钱工作的通知>>规定主要负责审议本行社反洗钱内部控制制度、反洗钱工作计划;定期召开反洗钱工作会议()
A.反洗钱工作领导小组
B.反洗钱管理部门
C.各业务条线部门
D.各信用社(支行)、总部内设营业部门
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第5题
反洗钱合规风险,是指各级行和员工因未严格履行反洗钱法律义务和反洗钱内部工作职责而导致的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。()
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第6题
各分支行营运条线分管行长是本单位营运业务反洗钱工作的第一责任人,负责组织、管理本单位营运业务反洗钱工作的实施。()
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第7题
下列属于中国人民银行反洗钱相关职责的是()
A.组织、协调全国的反洗钱工作
B.负责反洗钱的资金监测
C.制定金融机构反洗钱规章
D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
E.在职责范围内调查可疑交易活动
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第8题
金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。(出题来源:反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条)()
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第9题
在我行反洗钱客户风险分类工作中,各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。()
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第10题
各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对()进行反洗钱培训,使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度,知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利,提高反洗钱意识和工作能力
A.各级管理人员
B.业务人员
C.业务人员和一线操作人员
D.各级管理人员、业务人员和一线操作人员
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