内勤行长审批要点中的合规性审查包括()
A.申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
B.客户提交的证明材料是否完整齐全
C.原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
D.审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字(章)是否真实、正确、齐全
A.申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
B.客户提交的证明材料是否完整齐全
C.原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
D.审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字(章)是否真实、正确、齐全
第3题
A.业务是否真实发起,原始合同、协议或凭证是否经客户等发起人签字(章)
B.客户提交的原始凭证是否真实,有无伪造、变造、挖补
C.填制的内部凭证与原始合同、协议或凭证是否一致
D.客户提交的身份证件、证明文件是否真实有效
第4题
A.制度是否符合外部法律、规则和准则的要求
B.是否与内部制度相衔接且协调一致
C.是否经过了会商和征求意见
第5题
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.D有效性
第7题
A.贴现申请人征信信息是否正常
B.信贷投向是否符合国家产业政策和商业银行信贷政策
C.贴现业务调查岗送交的材料是否正确、完整、合规
D.风险效益分析结论是否合理
E.采取的担保措施是否符合有关规定,是否足以防范业务风险
第8题
A.信贷资料完整性及调查工作与申报流程的合规性
B.借款人主体资格及基本情况
C.信贷业务政策符合性
D.非财务因素
第9题
A.开户申请资料是否真实
B.证明文件是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的规定
C.开户申请书要素的填写是否齐全、准确
D.开户申请书及相关证明文件上存款人签章是否规范
第10题
A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行
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