内勤行长应严格审查通用账户业务原始凭证及业务背景的真实性和合规性（）

通用账户开户审批，营业机构内勤行长审核业务的真实性和合规性，在《AI通用账户开户申请表》签字确认，提交业务部门和运营管理部审核后，报送业务部门分管行长和运营管理部分管行长审批（）

远程授权业务同时需要审批的，由内勤行长对业务凭证、客户身份及相关资料的真实性负主要责任（）

营业机构内勤行长在业务审批时，对业务负责（）

银行为客户办理外汇业务时需要遵循“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的“展业三原则”，包括采取有效措施调查客户背景、尽职调查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务（）

内部风控岗负责重点审查业务风险及合法、合规性，特别是要严格审查交易对手、交易品种的风险及相关资料的真实性。可以由部门负责人兼任。（)

派驻业务经理需关注CIBS系统柜员新增、变更业务的真实性、准确性和合规性（）

开户行应负责对单位客户开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查（）

银行应负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查，中国人民银行负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的合规性以及基本存款账户的唯一性进行审核（）

严禁未业务账务真实性和合规性前提下进行授权或超权限办理授权业务（）

办理衍生产品业务的客户成立不足1年的，严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性。（)