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[判断题]
金融机构开展洗钱风险评估工作应加强组织管理，组织适当的条线（部门）及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作，充分参与风险评估。（）
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第1题
法人金融机构应当赋予反洗钱管理部门、业务部门、审计部门等部门及洗钱风险管理人员充足的资源和授权，在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性，保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息，满足履行洗钱风险管理职责的需要（）
第2题
总行风险管理部的职责包括（）
A.牵头组织开展对业务条线风险与合规管理部门的履职评价。
B.牵头负责并明确条线风险总监及关键岗位人员等资格准入及考核评价等要求。
C.牵头开展总行信用审查审批工作监督和后评价。
D.负责审批本行总体经营战略和重大政策
第4题
以下关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》使用范围的说法错误的是：()。
以下关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》使用范围的说法错误的是：（)。
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A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作
B.银行业金融机构可根据实际风险状况，自主决定是否将本指引的要求运用于一次性交易客户
C.保险业金融机构必须按照规定将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员
D.金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引
第5题
银行业金融机构全面风险管理牵头部门的职责包括以下哪项（）
A.实施全面风险管理体系建设
B.设定风险偏好和确保风险限额的设立
C.持续监控风险管理策略、风险偏好、风险限额及风险管理政策和程序的执行情况
D.组织开展风险评估，提高风险管理的有效性
第6题
金融机构洗钱风险评估结果运用中完善制度流程，应以（）为基础，以（）为导向，应保证合规制度的（），应关注（）的变化（）。
A.风险、风险评估、连续性、洗钱趋势和手法
B.风险评估、风险、连续性、洗钱趋势和手法
C.洗钱趋势和手法、风险、连续性、风险评估
D.风险评估、洗钱趋势和手法、连续性、风险
第7题
根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当设立或指定部门负责全面风险管理，职责包括（）
A.实施全面风险管理体系建设
B.牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险，及时向高级管理人员报告
C.制定风险管理策略
D.组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞，持续提高风险管理的有效性
第9题
负责执行董事会洗钱风险管理决策部署，组织、协调、推动全行反洗钱工作，审议反洗钱工作相关制度，审批全行反洗钱年度工作计划和年度报告，为全行开展反洗钱工作提供必要的人员、信息和技术等资源保障，向董事会汇报重大洗钱风险事件等（）
A.总行高级管理层
B.总行风险部门
C.总行法律与内控合规部门
D.总行办公室
第10题
小张在某单位是负责事信息安全风险管理方面工作的部门领导,主要负责对所在行业的新人进行基本业务素质培训一次培训的时候,小张主要负责讲解风险评估工作形式,小张认为:1.风险评估工作形式包括:自评估和检查评估;2.自评估是指信息系统拥有、运营或使用单位发起的对本单位信息系统进行风险评估;3.检查评估是信息系统上级管理部门组织或者国家有关职能部门依法开展的风险评估;4.对信息系统的风险评估方式只能是“自评估”和“检查评估”中的一个,非此即彼,请问小张的所述论点中错误的是哪项（）
A.第一个观点
B.第二个观点
C.第三个观点
D.第四个观点
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