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[判断题]

农村中小金融机构可根据业务发展需要设置首席风险官(风险总监),首席风险官负责分管风险管理条线工作,可以分管前台业务工作,直接对行长(主任)负责。()

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第1题

根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,农村中小金融机构可根据业务发展需要设置首席风险官(风险总监),首席风险官负责分管风险管理条线工作,不得分管前台业务工作,直接对__负责()

A.董(理)事长

B.行长(主任)

C.监事长

D.董事会

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第2题

银行业金融机构应当确定承担风险管理的直接责任()

A.风险管理条线

B.内审部门

C.风险总监(首席风险官)

D.业务条线

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第3题

根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,规模较大或业务复杂的银行业金融机构应当设立风险总监(首席风险官),董事会应当将风险总监(首席风险官)纳入高级管理人员()

A.正确

B.错误

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第4题

巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中,对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法,正确的有()

A.首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告

B.首席风险官应独立于业务经营条线

C.首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责

D.首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责

E.首席风险官属于高级管理人员

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第5题

各业务部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线,负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。()
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第6题

以下关于首席风险官的职责说法正确的是()

A.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养

B.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项

D.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

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第7题

二次复议时,如初次复议提高一个审批层级后签署人为首席风险官的,不能继续由首席风险官签署。()
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第8题

公司可选择职能部门负责人或分支机构负责人作为首席风险官,负责风险管理工作,参与决策与审批。()
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第9题

期货公司首席风险官的责任包括()

A.经营条件

B.风险管理

C.内部控制

D.保证金存管

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第10题

2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向监事会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

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