题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

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第1题

下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

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第2题

关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是()

A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业

B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识

C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下

D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习

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第3题

诚实信用准则要求银行业从业人员应当(),恪守诚实信用

A.守法合规

B.以高标准职业道德规范行事

C.品行正直

D.勤勉尽职

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第4题

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。这违背了基金职业道德中()的要求

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.保守秘密

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第5题

关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()

A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

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第6题

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

保险销售从业人员职业道德的核心是()

A.守法遵规

B.专业胜任

C.诚实信用

D.公平竞争

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第8题

根据相关法律规定,以下描述正确的是()。

A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金

B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金

C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款

D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪

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第9题

在银行业从业人员的从业准则中,()原则被视为民法中的“帝王原则”。

A.保护商业秘密和客户隐私

B.专业胜任

C.守法合规

D.诚实信用

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第10题

保险代理从业人员的职业道德有()

A.诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密

B.诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密

C.诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密

D.诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密

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