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[单选题]

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

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第2题

下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

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第3题

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。这违背了基金职业道德中()的要求

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.保守秘密

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第4题

厅堂各岗位任职的基本要求为?()

A.具备良好的个人品质和职业道德,自觉遵守国家法律法规和我行各项规章制度、行为规范,无不良行为和业务违规纪录

B.具有一定的金融知识和相关的专业经验

C.具有较强的组织、沟通、协调能力

D.具有本科及以上学历,金融、会计、经济管理等相关专业

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第5题

甲在担任A基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给B基金管理公司做投资研究工作的同学供其参考,这种行为违背了基金从业职业道德()的要求

A.守法合规

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业审慎

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第6题

银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守、恪守工作纪律()

A.法律法规

B.行为规范

C.规章制度

D.合规操作

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第7题

“信贷业务人员要熟悉和掌握本岗位、本专业的操作要求和相关知识,热爱岗位工作,有较强的事业心和责任感,勤勉尽职,爱护农业银行的声誉”,该描述体现的信贷合规文化是()

A.守法合规的理念

B.爱岗敬业的精神

C.实事求是的作风

D.效益为先的思想

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第8题

驾驶员增强法律意识和法制观念,自觉遵守法律法规,不以身试法,这是做到了()

A.懂法

B.守法

C.用法

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第9题

关于营运副主管任职条件,下列说法正确的是()

A.掌握营运风险控制环节,具有依法合规意识、风险意识和较强的检查辅导能力

B.营运副主管选拔范围为A职等营运条线人员

C.通过交通银行营运条线岗位资格认证考试,在交通银行从事营运工作原则上满2年

D.熟悉营运管理、会计结算方面的法律法规,熟练掌握交通银行的账务体系、营运业务流程、操作规范及相关业务系统功能

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第10题

安检人员要自觉遵守党和国家的各项法律法规和政策规定,自觉()

A.学法

B.用法

C.立法

D.守法

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