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[主观题]

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行__、主动合规、合规创造价值的合规理念

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第1题

《承德银行合规风险管理办法(试行)》所称合规风险管理,是指本行有效识别合规风险,主动采取措施,将合规规则的要求转化为本行规章制度并予以贯彻落实,及时妥善处理违规事件,不断弥补合规漏洞的持续性的循环过程()
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第2题

《承德银行合规风险管理办法(试行)》所称合规风险,是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的法律制裁、__、重大财务损失、声誉损失的风险

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第3题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构、各部室和每一名员工都应当以为基本准则,不以牺牲合规为代价换取不当利益()

A.依法合规经营

B.合法经营

C.合规经营

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第4题

交通银行奉行的合规理念是()

A.风险可控、效益优先

B.注重效率、规范操作

C.合规优先、主动合规、全员合规

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第5题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构、各部室和每一名员工都应当以经营为基本准则,不以牺牲合规为代价换取不当利益

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第6题

根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司应当树立并坚守以下合规理念()

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第7题

董事会和高级管理员确定合规定的基调,确立全员主动合规,合规创造价值等合规理念
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第8题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划

B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度

C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则

D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等

E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第9题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的组织、领导、监督()

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.董事会

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第10题

根据《承德银行合同管理办法实施细则》,示范合同运用过程中相关部门与风险合规部门对合同文本运用要求理解不一致的,以的解释为准。对合同中商务条款的理解以的解释为准()

A.风险合规部,业务主管部门

B.风险合规部,风险合规部

C.业务主管部门,风险合规部

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