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[多选题]

具备以下任一资格的销售人员,即获得本行理财业务从业资格()

A.通过本行理财业务从业资格考试,并具备综合柜员或客户经理上岗资格;

B.国家理财规划师(二级)职业资格;

C.金融理财师(AFP)资格、国际金融理财师(CFP)资格;

D.其他我行承认的专业理财认证资格

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),代销公募基金业务营销人员应当具备()。

A.理财从业资格

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.期货从业资格

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第2题

以下哪些是网点(包括自营和代理网点)开展代销资产管理计划时须满足的标准条件()。

A.具备联入理财类业务系统的各项硬件条件。

B.至少配备一名具备理财经理初级以上(含初级)岗位资格和基金销售从业资格的专职客户经理或理财经理。

C.已联入邮政金融个人客户营销系统,客户经理或理财经理已具备系统在册柜员号

D.具备条件在网点产品销售区粘贴或公示资产管理计划业务合格销售人员信息。

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第3题

根据《承德银行理财业务销售专区和双录管理办法》,理财专区的销售人员必须为,非理财经理不得在理财专区向客户营销产品和办理理财业务()

A.本行指定员工、拥有相应理财业务资格

B.支行大堂经理

C.支行所有柜员和客户经理

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第4题

向客户推介销售资产管理计划的销售人员须具备()。

A.AFP

B.基金销售从业资格

C.中级理财经理资格

D.初级经济师资格

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第5题

个人理财业务销售服务涉及的部门,包括哪些()

A.银行业协会颁发的中国银行业从业人员(个人理财)资格认证

B.AFP、CFP、EFP、RFP等的理财师持证

C.中国农业银行个人理财业务从业资格证书

D.中国农业银行岗位资格考试

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第6题

理财经理任职的专业要求为?()

A.具备一定的金融知识和相关的专业经验,熟悉本行主要业务品种及其操作流程,具备较强的业务拓展能力

B.熟悉理财工具,有一定的业务管理能力和客户管理能力

C.2年及以上经济或金融行业从业经验,营销能力特别突出者可适当放宽条件

D.熟悉当地市场,具备较强的客户经营能力,能够把握客户需求、为客户提供各类型资产配置服务,对营销工作有热情和信心

E.取得理财经理岗位资格认证

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第7题

下列关于证券从业资格管理的说法,错误的有()。Ⅰ.参加证券从业资格考试的人员,应当具备本科以上

下列关于证券从业资格管理的说法,错误的有()。

Ⅰ.参加证券从业资格考试的人员,应当具备本科以上文化程度

Ⅱ.参加证券从业资格考试的人员,应当年满16周岁

Ⅲ.证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织

Ⅳ.通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近五年未受过刑事处罚的条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格,销售人员相关信息及其()应在专区内进行公示,法律法规另有规定除外。
银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格,销售人员相关信息及其()应在专区内进行公示,法律法规另有规定除外。

A.银行从业资格证书

B.证件照片

C.销售资格

D.联系电话

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第9题

授信执行环节中,发起机构协办人员可由担任()

A.授信业务的客户经理B角

B.具备信贷从业资格人员

C.经办机构公司金融部总经理

D.经办机构柜员

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第10题

营业网点的理财业务销售人员具有的销售资质是指()

A.基金销售从业资格证书/证券从业资格证书

B.AFP/ CFP/ RFP等职业资格认证

C.保险代理从业人员资格证书

D.CPB私人银行家资格证书

E.光大银行理财业务从业资格证书

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