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[多选题]

个人理财业务销售服务涉及的部门,包括哪些()

A.银行业协会颁发的中国银行业从业人员(个人理财)资格认证

B.AFP、CFP、EFP、RFP等的理财师持证

C.中国农业银行个人理财业务从业资格证书

D.中国农业银行岗位资格考试

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第1题

持有下列哪些资格证书的个人VIP客户经理,原则上可销售所有风险类型理财产品()

A.上海银行理财产品销售基础资格证

B.上海银行个人客户经理(理财类)上岗证

C.金融理财师(A.F.P)资格证或国际金融理财师(C.F.P)资格证

D.中国银行业协会从业人员资格认证(个人理财)

E.其他经总行认定的相应等级的个人理财资格证书

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第2题

各一级分行颁发或认可的个人理财从业人员资格认证为我行个人理财产品销售人员准入资格,获得此资格的人员方可在我行从事个人理财产品销售工作
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第3题

辅导员考试试题

中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材--公共基础和个人理财(2012年版)及试题 电子版 ?

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第4题

中国银行业从业协会

CCBP由()领导实施。

A.中国银行业协会银行业从业人员资格认证办公室

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国银行业协会银行业从业人员资格认证委员会

D.中国银行业协会银行业从业人员资格认证专家委员会

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第5题

下列关于我国个人理财业务的界定中,正确的表述为()

A.个人理财业务是建立在行纪关系基础之上的银行服务

B.个人理财业务是建立在信托关系基础之上的银行服务

C.个人理财业务是建立在委托-代理关系基础之上的银行服务

D.个人理财业务是建立在指定代理关系基础之上的银行服务

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第6题

个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《银行业从业人员执业操守》中“忠于职守”规定的是()

A.举报商业贿赂

B.向客户透露本行理财产品设计全过程

C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止

D.遵守银行个人银行理财业务的规章制度

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第7题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施():

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品;

B.停办所有个人理财业务

C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人;

D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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第8题

个贷客户经理准入持证要求必须通过银行从业资格,包括()

A.银行业法律法规与综合能力

B.银行业专业实务-个人理财

C.银行业专业实务-个人贷款

D.银行业专业实务-风险管理

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第9题

销售人员代销基金须取得中国证监会颁发的()

A.基金销售业务资格证书

B.FRM证书

C.理财从业人员内部资格认证

D.CPA证书

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第10题

商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括()

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.禁止商业银行开展个人理财业务

C.建议商业银行调整理财业务管理部门负责人

D.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

E.追究相关人员的法律责任

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